借助《CISCA》第65條，拓展全球投資版圖
在全球金融市場日益互聯的背景下，世界各地的基金管理人都在尋求高效方式，以觸達新的投資者群體。南非《2002年集體投資計劃控制法案》（Collective Investment Schemes Control Act, “CISCA”）中的第65條款，為全球基金管理人提供了壹條進入南非市場的關鍵通道。該條款允許符合相關監管標準的外國集體投資計劃（CIS）在南非進行營銷和分銷。
對於希望進入這壹充滿增長潛力且日趨活躍市場的資產管理人而言，了解第65條的合規要求及其戰略優勢至關重要。
第65條為何是外資基金的重要入場機制？
南非金融服務行業監管健全，為境外投資管理人提供了有吸引力的市場機遇。第65條規定，國際CIS可以在保護投資者和維護金融穩定的前提下進入南非市場。
通過利用第65條機制，全球基金管理人將獲得：
市場準入：可直接向南非投資者推介和銷售基金產品；
監管認可：第65條的核準體現出對南非監管要求的合規性；
多元投資機會：南非的投資市場不斷擴展，本地投資者對離岸投資產品的需求日益增長。
成功進入該市場，關鍵在於清晰理解審批流程和持續合規要求。
第65條審批流程概覽
南非金融行為監管局（Financial Sector Conduct Authority，簡稱 FSCA）負責根據第65條對外國CIS進行審批。基本流程如下：
提交申請：基金須詳細披露其結構、投資策略及合規措施；
監管評估：FSCA將對申請進行全面評估，重點審查是否符合投資者保護和風險管理等核心標準；
核準註冊：壹旦評估通過，基金即獲得核準和註冊，可在南非市場推廣和銷售。
結構為UCITS、SICAV等國際通行類型的基金通常更易通過審批，因為其監管框架與南非標準較為壹致。
合規與持續報告義務
獲得第65條批準後，外國CIS需持續遵守以下關鍵監管要求：
投資者保護：基金需具備良好的治理結構、資產隔離機制及信息披露制度；
流動性管理：必須保持足夠的流動性，以滿足投資者贖回需求；
信息披露與報告：需定期向監管機構和投資者提供財務報表、凈值更新及相關風險信息；
稅務透明：需符合如FATCA、CRS等國際稅務信息交換標準。
遵守上述要求不僅有助於通過審批，更有助於增強投資者對外國CIS產品的信任。
如何選擇合適的註冊地以提高審批通過率？
截至目前，已有超過900個外國投資組合獲得第65條批準。基金的註冊地選擇在審批成功與否中起到關鍵作用。常見高通過率的法域包括：
愛爾蘭和盧森堡：作為歐洲領先的基金註冊中心，兩地監管體系完善，審批成功率高；
根西島與澤西島：知名離岸金融中心，提供具有成本效益的合規路徑；
毛裏求斯：作為進入非洲及亞洲市場的門戶，提供具稅務優勢的基金架構。
選擇註冊地時，基金管理人應權衡以下因素：是否與CISCA監管要求保持壹致、合規成本及通過審批的可能性。
我們如何助您壹臂之力？
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風險與合規管理
跨境基金分銷架構設計
報告義務與信息披露
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